SEC Form N-SAR' TANIMI

SEC Form N-SAR, kayıtlı yatırım yönetimi şirketlerine özel bir ABD Menkul Kıymetler ve Borsa (SEC) dosyasıdır. Bu şirketlerin önemli finansal bilgileri (örneğin, hisse satışı veya portföy devir hızı) açıklamasını gerektirir. Ne Zaman Emekli OlurumBu bilgiler genellikle şirketin hissedar raporlarında yer almaktadır.

Sıradaki

SEC Formu NSAR-AT

SEC Formu ADV-E

SEC Form F-4

AŞAĞIDAKİ 'SEC Form N-SAR'

2002 Sarbanes-Oxley Yasası öncesinde , N-SAR formunun 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 13 ve 15 (d) bölümleri uyarınca dosyalanması gerekmektedir . Form N-SAR ve ilgili tüm başvuruları 1940 tarihli Yatırım Şirketleri Yasası'nın 30. Maddesi kapsamındadır ve bu da yatırım şirketlerinin ve SEC ile yarı yıllı ve yıllık raporlar hazırlamasına ihtiyaç duymaktadır.

Yasa ayrıca, N-SAR'ın, kayıtlı bir yatırım şirketinin ana idarecisi ve mali görevlileri tarafından onaylanmış olma şartını kaldırmıştır.

SEC Formu N-SAR ve Ek SEC Başvuruları

Kayıtlı yatırım yönetimi şirketlerine uygulanan SEC Form N-SAR, finansal hizmetler sektöründe iş yaparken yatırımcıların ve yöneticilerin bilmesi gereken birkaç kritik SEC formundan sadece bir tanesidir.

Yatırım danışmanları , örneğin, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve devlet menkul kıymetleri makamlarına kayıt olmak için SEC Form ADV'yi kullanırlar . Form, danışmanlara karşı alınan her türlü ve tüm disiplin Ne Zaman Emekli Olurumişlemlerini, hizmetleri, ücretleri, profesyonel geçmişi ve mevcut ve önerilen iş uygulamaları ile birlikte detaylandırır.

Form ADV iki bölümden oluşmaktadır. Bölüm 1, yatırım danışmanının işi, mülkiyeti, müşterileri, çalışanları, iş uygulamaları, bağlılıkları ve danışman veya çalışanlarının disiplin olayları hakkında bilgi gerektirir. Bölüm 2, sunulan danışmanlık hizmetlerinin türleri, danışman ücret tarifesi, disiplin bilgileri, çıkar çatışmaları ve yönetimin eğitim ve iş altyapısı ve danışmanın önemli danışmanlık personeli hakkında bilgi içeren daha uzun ve daha açıklayıcı bir broşürdür.

SEC Formu S-1 ve S-1 / A , mevcut veya beklemede olan kamu şirketlerinin yeni menkul kıymetleri için başlangıç ​​kaydına ilişkin olarak da önemlidir. Şirketlerin hisseleri ulusal borsada listelenmeden önce bir S-1 dosyalama sistemi olmalıdır. Çoğu zaman, bir yatırım bankası veya yatırım bankacılarının yardımını Form S-1'in taslağının hazırlanması ve dosyalanmasına yardımcı olacak şekilde yazacaklardır . Formda, planlanan sermaye kullanım oranlarını, mevcut iş modelini ve rekabeti, fiyat metodolojisini ve oluşacak herhangi bir Ne Zaman Emekli Olurumseyreltmeyi içeren detaylı bilgiler yer almaktadır. Bunlar sadece birkaç önemli bölümdür; Yatırımcılar kapsamlı bilgi için tüm formu okumalı.